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期货大单卖出一半要多少钱

近三年时间、动用超2亿资金、操纵16只股票、获利60万,这位56岁的市场操纵惯犯在近日领了“没一罚一”的罚单。

这位老股民,多使用本人账户通过在开盘集合竞价阶段虚假申报的方式操纵股票,资金量大且操纵时间长,但即便如此也被监管大数据逮个正着,赚了60万,没收了60万,还被罚了60万。

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“先买后卖”三年获利60万

证监会最新的行政处罚书显示,2014年5月20日至2017年1月18日期间,刘坚使用本人账户通过在开盘集合竞价阶段虚假申报的方式,操纵“西部黄金”等16只股票价格,共计获利609,747.16元。

在近三年的时间里,刘坚通过同样的方式来操纵个股,资金量不小,但并非每次都“躺赚”。

资料他操纵的个股包括高鸿股份、巨化股份、泰合健康、万向钱潮、鸿博股份、华工科技、冠豪高新、锡业股份、西部黄金、亚太股份、龙蟒佰利、欧菲科技、东旭光电、深中华A、新大陆、*ST罗顿等。

他的操纵手法较为单一,以操纵高鸿股份、东旭光电、*ST罗顿等多只股票为例:

2014年5月20日9点16分至9点18分期间,刘坚账户分2笔委托买入“高鸿股份”,委托数量分别为580,000股和860,000股,委托价较前收盘涨幅均为10%,该2笔委托于9点18分至9点19分期间全部撤单。

开盘后,刘坚账户10点前卖出131,840股,获利14,210.22元。

2016年7月28日上午9点15分,刘坚账户分3笔委托买入“东旭光电”,委托数量分别为918,000股、270,000股和250,000股,委托数量占委托时刻市场买量比重分别为62%、18%和17%;

这一次,委托价格较前收盘涨幅分别为6%、1%和2%,较市场申买均价涨幅分别为12%、6%和8%;该3笔委托于9点16分至9点19分期间全部撤单。

而开盘后,刘坚账户10点前卖出1,500,000股“东旭光电”,但并未获利,反亏1,294,063.28元。

2017年1月18日,上午9点15分,刘坚账户分5笔委托买入“*ST罗顿”,委托数量占集合竞价期间市场总委托买入量比例分别为6%、5%、16%、6%和1%。较市场申买均价涨幅分别为1%、-1%、8%、0%和7%

同样的,该5笔委托于9点16分至9点19分期间全部撤单。开盘后至10点前,卖出300,000股,获利23,036.54元。开盘后至10点前,刘坚账户卖出300,000股,获利23,036.54元。

多次在开盘集合竞价阶段,集中资金优势,以高价、大单申买后全部撤单,之后在开盘后迅速反向卖出,相同的路数让刘坚动用了2.3亿资金,表明其买入申报不以真实成交为目的,而意在影响虚拟开盘价,制造买盘价高量大的假象,以此推高股票价格,借此法他三年间获利60万元。

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市场操纵之辩

对于上述指控,刘坚表示,他的“神仙操作”都是事出有因,并非胡来:

他在2016年3月7日开盘集合竞价时段以涨停价申买“锡业股份”,主要原因是前一交易日伦敦金属期货交易的锡金属期货大涨3.2%。

于2016年3月11日开盘集合竞价时段以涨停价申买“西部黄金”,主要原因是前一交易日美国黄金期货上涨0.86%。

而下单买入“锡业股份”、“西部黄金”时系出于真实交易意图,但因后来感觉市场气氛不如之前想象那般踊跃、股票走势不理想,就撤销了委托,并于开盘观察一段时间后把所持股份全部卖出。

刘坚表示,其买卖委托及交易符合市场交易的规律和逻辑,不存在意图影响虚拟开盘价、推高股价的主观想法和行为。

而从刘坚交易“锡业股份”、“西部黄金”的情况来看,这2笔获利数额均较大。

证监会认为,即便刘坚在开盘集合竞价期间大单高价申买“锡业股份”、“西部黄金”的行为与伦锡期货、美黄金期货前一日上涨走势相关。

但其在短短2分钟内全部撤单,并分别于开盘后14分钟、开盘后7分钟开始卖出“锡业股份”、“西部黄金”,在无相关证据证实其投资基本面发生明显变化的情况下,刘坚对其交易方向的迅速反转未能给予合理解释。其所谓的市场交易不踊跃、走势不理想等理由缺乏相应证据支持,亦与其参考相关金属期货行情的投资逻辑相悖。

综合当事人的上述交易行为,刘坚提出的以涨停价大单申买“锡业股份”、“西部黄金”系出于真实交易意图的申辩意见,显然无法令人信服。刘坚关于其交易“锡业股份”、“西部黄金”的行为不构成操纵的主张不能成立,对其申辩意见不予采纳。

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